- Insidehandel: Dette innebærer handel på aksjemarkedet ved å bruke ikke-offentlig informasjon om et selskap som kan påvirke aksjekursen.
- Forangående: Dette er når en megler eller trader plasserer en handel for sin klient før de utfører den samme handelen for seg selv, og potensielt tjener på bevegelsen i markedet forårsaket av kundens handel.
- Vaskehandel: Dette er kjøp og salg av samme verdipapir flere ganger i løpet av en kort periode uten intensjoner om å endre eierskap, skape kunstig volum og potensielt villede andre investorer.
- Pumpe-og-dump-ordninger: Disse innebærer å kunstig blåse opp prisen på en aksje gjennom positiv publisitet og deretter selge aksjen til en høyere pris, slik at andre investorer får verdiløse aksjer.
- Ulovlig innsidehandel: Dette er når noen kjøper eller selger en aksje basert på ikke-offentlig informasjon fra en bedriftsinsider.
- Forangående: Dette er når en megler eller forhandler handler på egen konto i forkant av en kundes handel, ved å bruke informasjon om kundens handel for å dra nytte av markedet.
- Shortsalg uten å ha til hensikt å levere:Dette innebærer å selge aksjer i et selskap på det åpne markedet uten faktisk å eie aksjene eller låne aksjene fra en tredjepart, noe som kan bidra til en nedgang i selskapets aksjekurs og kan anses som ulovlig hvis det gjøres i en måte som er bevisst villedende eller manipulerende.
- Hvitvasking av penger: Dette er prosessen med å skjule den ulovlige opprinnelsen til penger eller eiendeler gjennom en rekke transaksjoner for å få det til å virke legitimt.
Ulovlig handel kan få alvorlige konsekvenser, inkludert bøter, fengsel og tap av fortjeneste fra de ulovlige aktivitetene.